大家好，知識小編來為大家解答以上的問題?！居袃?nèi)幕】新時代證券遭罰怎么回事 新時代證券遭罰背后原因真相很多人還不知道，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

新時代證券遭罰

這已不是新時代證券投行近年來第一次面臨處罰了。2017年，新時代證券作為登云股份的IPO保薦機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏。對此，證監(jiān)會責令新時代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處1676.96萬元罰款。上證報注意到，在新時代證券年報營業(yè)外支出明細科目中，2017年的罰款是3353.92萬元，剛好對應(yīng)上述罰沒數(shù)額。

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新時代證券遭罰

近日，非上市券商的年報也陸續(xù)披露完畢，上證報在新時代證券的年報中發(fā)現(xiàn)，新時代證券2018年度預(yù)計罰沒損失3200萬元，原因是公司根據(jù)證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，按罰沒款估計數(shù)計提了3200萬元。新時代證券人士向上證報表示，2018年，公司有1個投行項目出現(xiàn)問題，監(jiān)管下了處罰事先告知書，公司目前還在申訴。

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