您好,現(xiàn)在漢格來為大家解答以上的問題。想投資上證50期權(quán),應(yīng)該怎么操作啊?相信很多小伙伴還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

1、上證50etf期權(quán)開戶規(guī)定:　　第一條 個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；（二）指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過本所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力；（六）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（七）本所規(guī)定的其他條件。

2、個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估（以下簡稱“綜合評估”）。

3、第二條 普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過本所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（六）本所規(guī)定的其他條件。

4、第三條 除法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，不對其進(jìn)行綜合評估：（一）商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；（二）證券投資基金、社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品，以及由第一項所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

5、第二節(jié) 綜合評估基本要求第四條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期權(quán)投資者綜合評估的實施辦法，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與期權(quán)交易。

6、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，報本所備案。

7、第五條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者是否符合本指引規(guī)定的參與期權(quán)交易的條件進(jìn)行核查。

8、第六條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對個人投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識、風(fēng)險承受能力和誠信狀況等方面進(jìn)行綜合評估。

9、投資者應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)綜合評估的證明材料，并保證證明材料的真實、準(zhǔn)確、完整。

10、第七條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過評估問卷等方式，對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行專項評估。

11、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知評估結(jié)果，提示其審慎參與期權(quán)交易，并對提示情況進(jìn)行記錄、留存。

12、第八條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求客戶進(jìn)行現(xiàn)場開戶，試點期間不得采取見證開戶、網(wǎng)上開戶及其他開戶方式。

13、第九條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的知識測試成績單和綜合評估表、風(fēng)險承受能力評估材料以及風(fēng)險揭示書等資料，作為開戶資料予以保存。

14、第三節(jié) 期權(quán)投資者知識測試第十條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本指引要求開展期權(quán)投資者知識測試（以下簡稱“知識測試”），測試成績用于投資者交易權(quán)限級別的核定和期權(quán)基礎(chǔ)知識的得分評估。

15、第十一條 投資者本人參加并通過相應(yīng)等級的知識測試的，可以按照本指引第三章的規(guī)定以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的約定，向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請相應(yīng)等級的交易權(quán)限。

16、普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)參加本所認(rèn)可的相關(guān)知識測試。

17、第十二條 個人投資者應(yīng)當(dāng)逐級參加知識測試，未通過前一等級考試的，不得參加后一等級的考試。

18、第十三條 知識測試應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行。

19、測試完畢后，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為投資者打印成績單并蓋章。

20、投資者本人和普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)在成績單上簽字。

21、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員。

22、第十四條 知識測試成績長期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請開戶。

23、第三章 投資者分級管理第十五條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引的規(guī)定，對個人投資者參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級管理。

24、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同中載明個人投資者分級管理的具體標(biāo)準(zhǔn)、程序和要求，并就分級管理事宜向個人投資者進(jìn)行充分說明。

25、第十六條 個人投資者申請的交易權(quán)限級別分為一級、二級、三級交易權(quán)限。

26、第十七條 具有一級交易權(quán)限的個人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉；（二）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉；（三）對所持有的合約進(jìn)行平倉或者行權(quán)。

27、第十八條 具有二級交易權(quán)限的個人投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）一級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）買入開倉。

28、第十九條 具有三級交易權(quán)限的個人投資者，以及普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）二級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）保證金賣出開倉。

29、第二十條 個人投資者申請各級別交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的知識測試中達(dá)到規(guī)定的合格分?jǐn)?shù)，并具備相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。

30、第二十一條 個人投資者的知識測試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷以及金融類資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿足較高交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，可以向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請調(diào)高其交易權(quán)限。

31、出現(xiàn)前款規(guī)定情形的，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本指引的規(guī)定，對申請進(jìn)行審核；申請符合本指引規(guī)定以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同約定的，可以對其交易權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。

32、第二十二條 個人投資者可以向期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請調(diào)低其交易權(quán)限，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其要求調(diào)至相應(yīng)級別。

33、第二十三條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，動態(tài)跟蹤投資者開立衍生品合約賬戶時提供的基本信息，持續(xù)了解投資者的基本情況、財務(wù)狀況以及期權(quán)交易參與情況等信息。

34、投資者提供的基本信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時告知期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

35、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶提供的聯(lián)絡(luò)方式等重要信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時了解并更新。

36、第二十四條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)對客戶情況的動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解，至少每兩年對所有已開戶的客戶的交易情況、誠信記錄、風(fēng)險承受能力等進(jìn)行一次全面評估，判斷其是否符合適當(dāng)性管理以及交易權(quán)限分級管理的相關(guān)要求。

37、評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。

38、第二十五條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的實際情況已經(jīng)不符合其交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，或者出現(xiàn)期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同中約定的調(diào)低交易權(quán)限的情形的，可以自行調(diào)低客戶交易權(quán)限。

39、第二十六條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整客戶交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就調(diào)整后可能增加的投資風(fēng)險或者可能喪失的交易權(quán)限對客戶進(jìn)行提示，并對相關(guān)告知和提示材料予以記錄留存。

40、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行調(diào)低客戶交易權(quán)限的，還應(yīng)當(dāng)至少提前三個交易日通過紙面或者電子形式告知客戶并予以記錄留存。

41、第二十七條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整客戶交易權(quán)限級別的，客戶應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的交易權(quán)限進(jìn)行期權(quán)交易。

42、第二十八條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶交易權(quán)限的分級結(jié)果，采取適當(dāng)方式對客戶的期權(quán)交易委托指令進(jìn)行前端控制，對不符合交易權(quán)限的交易委托予以拒絕。

43、第二十九條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考投資者適當(dāng)性評估結(jié)果，對享有不同交易權(quán)限的客戶制定相應(yīng)的服務(wù)方案和管理流程，在期權(quán)投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資。

44、第三十條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)為客戶核定或者調(diào)整交易權(quán)限分級結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)按照本所要求的時間和格式，將客戶的名單及分級結(jié)果提交本所。

45、第四章 投資者教育第三十一條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立期權(quán)投資者教育工作制度，設(shè)置期權(quán)投資者教育專崗，加強(qiáng)對客戶期權(quán)知識的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，對期權(quán)投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

46、第三十二條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營業(yè)部現(xiàn)場，開設(shè)期權(quán)投資者教育專欄，并持續(xù)利用柜臺交易系統(tǒng)、電子郵件、短信等有效方式，全面介紹期權(quán)知識，宣傳期權(quán)法律、法規(guī)、規(guī)章與業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險。

47、第三十三條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)站期權(quán)投教專區(qū)的鏈接，并根據(jù)需要或本所要求，及時向客戶發(fā)布本所提供的有關(guān)期權(quán)投資者教育的相關(guān)資料。

48、第三十四條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將本所發(fā)布的與期權(quán)相關(guān)的市場通知、風(fēng)險提示、停復(fù)牌公告等重要信息，通過公司網(wǎng)站、柜臺交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布。

49、第五章 附則第三十五條 期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)本指引的規(guī)定對相關(guān)記錄進(jìn)行留存的，相關(guān)記錄保存期限不得少于20年。

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